Capacitación y Control Interno
Garantiza que todo el personal involucrado en Actividades Vulnerables reciba capacitación periódica en PLD-FT, documentando evidencias, constancias y evaluaciones conforme al art. 39 de las RCG.
Función dentro de la plataforma
Integra el plan anual, la ejecución de sesiones, la trazabilidad documental y las alertas para mantener personal capacitado.
Capacidades principales
- Planear, registrar y dar seguimiento a capacitación operativa y directiva.
- Integración con el expediente del Oficial de Cumplimiento y auditoría interna.
- Conservación de evidencias con sello de tiempo y usuario responsable.
Conexiones con otros módulos
- Módulo II (Registro SAT): seguimiento a la constancia anual del Oficial.
- Módulo VIII (Auditoría): las evidencias se reutilizan en verificaciones internas.
- Módulo X (Gobernanza): acredita la obligación estructural de contar con personal capacitado.
Progreso del módulo
0% completado • Checklist respondido al 0%
Validaciones automáticas activas
Alertas y recordatorios
Validación automática de fechas y pendientes críticos.
- Registra el plan anual de capacitación para iniciar el módulo.
- La constancia del Oficial de Cumplimiento vencerá o no está registrada. Actualízala para cerrar el módulo.
Plan anual de capacitación
Captura el plan anual aprobado por la Dirección/Comité, incluyendo objetivos, cobertura y calendario.
Registro de sesiones y materiales
Formularios dinámicos para adjuntar listas de asistencia, temarios, materiales y evaluaciones por sesión.
Historial por empleado y constancias
Registra colaboradores, controla alertas de inducción y conserva el historial digital de constancias.
Aún no se han registrado empleados. Añade personal para generar historial individual y asociar constancias.
Constancia del Oficial de Cumplimiento
Valida automáticamente la constancia anual del Oficial y bloquea el cierre del módulo si está vencida.
Checklist con evidencias
Responde las preguntas de control y adjunta evidencia digital conforme al checklist mejorado.
Sección A – Planificación
¿Existe un plan anual de capacitación en PLD-FT aprobado por la Dirección/Comité?
Plan anual con calendario
Sección B – Ejecución
¿El personal operativo recibió capacitación vigente en el último año?
Lista de asistencia y constancias
Sección B – Ejecución
¿El Representante de Cumplimiento recibió su capacitación anual obligatoria?
Constancia del Oficial de Cumplimiento
Sección C – Alcance
¿Se capacitó a todo el personal involucrado en actividades vulnerables (comercial, jurídico, operativo)?
Listas de participantes
Sección C – Alcance
¿Se incluyó en la capacitación a nuevos empleados en un plazo razonable desde su ingreso?
Constancia de inducción
Sección D – Evaluación
¿Se aplicaron evaluaciones o pruebas de conocimiento para medir efectividad de la capacitación?
Resultados de exámenes o rúbricas
Sección D – Evaluación
¿Se documentaron temarios y materiales utilizados?
Temarios, manuales o presentaciones
Sección E – Seguimiento
¿Se conserva un historial de cumplimiento de capacitación por empleado?
Registro digital con fechas y constancias
Listado de evidencias requeridas
Consulta rápida de documentos que deben integrarse en el módulo de capacitación.
Generales
- Plan anual de capacitación en PLD-FT (documento con calendario).
- Programa o temario oficial del curso.
- Materiales de apoyo (manuales, presentaciones, videos).
- Listas de asistencia firmadas o electrónicas.
- Constancias de capacitación emitidas a empleados.
- Constancia de capacitación anual del Representante de Cumplimiento.
- Evaluaciones aplicadas y resultados.
- Registro histórico de capacitación por empleado.
Específicas por perfil
- Personal operativo: Listas de asistencia y constancias individuales.
- Oficial de Cumplimiento: Constancia de capacitación anual especializada.
- Nuevos empleados: Constancia de inducción en PLD-FT.
Trazabilidad y bitácora de acciones
Registra cada carga documental, actualización y exportación con sello de tiempo y usuario responsable.
Aún no existen acciones registradas en la bitácora.
Exportar y cerrar módulo
Genera reportes en PDF/Excel para auditorías y cierra el módulo una vez acreditada la constancia del Oficial.