Gobernanza y Control Interno

Repositorio integral para acreditar Oficial de Cumplimiento y manuales internos conforme a LFPIORPI y RCG.

Semáforo de cumplimiento

Acciones urgentes

Avance del checklist obligatorio0%
Evidencias vigentes: 0 Por vencer: 0 Vencidas: 0 Documentos totales: 0

Alertas próximas

Gestión automática de vencimientos y sesiones pendientes.

No hay alertas próximas a vencer.

Integración con módulos

Sincronización automática con capacitación, auditoría y trazabilidad.

Capacitación0 constancias
Auditoría0 hallazgos
Monitoreo0 alertas
Resguardo0 documentos

Oficial de Cumplimiento

Designación, certificaciones, facultades y capacitación continua del Oficial de Cumplimiento conforme a LFPIORPI.

Designación y facultades
Art. 20 LFPIORPI y art. 10 RCG

¿Se designó formalmente al Oficial de Cumplimiento ante el SAT?

Carga el acuse del SAT que acredita la designación del Oficial de Cumplimiento.

Acuse SAT de designación del Oficial
Designación y facultades
Art. 20 LFPIORPI y reglas de Portal PLD SAT

¿Se cuenta con el acuse de aceptación del cargo en el Portal PLD?

Debe adjuntarse el acuse digital generado por el Portal PLD.

Acuse SAT de aceptación en Portal PLD
Designación y facultades
Art. 20 LFPIORPI

¿El Oficial de Cumplimiento cuenta con facultades legales suficientes para desempeñar el cargo?

Adjunta el poder notarial o acta de asamblea correspondiente.

Poder notarial o acta que acredite facultades
Identificación oficial vigente
Certificación y competencias
Regulación secundaria CNBV / CNSF

¿El Oficial de Cumplimiento está certificado en PLD-FT por la CNBV o un organismo reconocido?

Adjunta el certificado vigente emitido por la autoridad competente.

Certificado CNBV vigente
Constancias de certificaciones equivalentes
Certificación y competencias
Disposiciones CNBV (vigencia trianual)

¿El certificado del Oficial de Cumplimiento se encuentra vigente conforme a la periodicidad exigida?

Debe anexarse evidencia de vigencia del certificado (validación o constancia).

Constancia de vigencia
Validación CNBV
Certificación y competencias
Buenas prácticas CNBV

¿El Oficial tiene experiencia profesional documentada en materia de PLD-FT?

Integra el CV y constancias laborales relacionadas con PLD-FT.

Currículum Vitae
Constancias laborales
Referencias internas
Capacitación y actualización
Art. 39 RCG

¿El Oficial recibió capacitación anual vigente en PLD-FT?

Carga la constancia de capacitación anual vigente (no mayor a 12 meses).

Constancia de capacitación anual
Registro histórico de capacitaciones
Capacitación y actualización
Mejores prácticas CNBV

¿El Oficial ha participado en foros, seminarios o cursos especializados adicionales a la capacitación mínima?

Incorpora constancias adicionales para acreditar actualización continua.

Constancias de foros o seminarios

Bitácora digital automatizada

Registro con sello de tiempo de todas las acciones realizadas en el módulo.

No se han registrado acciones todavía.

Control de versiones del manual

El sistema conserva cada versión con folio único y sello de tiempo.

Registra o actualiza el manual para comenzar el control de versiones.

Para agregar una nueva versión, carga el documento actualizado en el submódulo de Políticas y Manuales.

Configuración de alertas y recordatorios

Personaliza fechas objetivo y canales de notificación para obligaciones críticas.

Renovación anual de capacitación del Oficial

Recordatorio automático para renovar y cargar la constancia de capacitación (art. 39 RCG).

Responsable: Área de Cumplimiento

Vencimiento de certificado CNBV

Supervisa la vigencia del certificado del Oficial (renovación cada 3 años).

Responsable: Oficial de Cumplimiento

Actualización anual del manual

Verifica revisión y aprobación de políticas conforme a reformas vigentes.

Responsable: Alta Dirección