Avisos e informes

Gestión integral de avisos relevantes, inusuales e internos preocupantes ante la UIF a través del Portal SAT.

Aviso

Registra el tipo de aviso, fechas clave y evidencia mínima para cumplir con la presentación.

Tipo de operación

Folio UIF

Registra el folio asignado por la UIF. Campo obligatorio para validar el aviso.

Sello digital del acuse SAT

La validación automática confirmará que el aviso cuenta con folio y sello digital cargados.

Fecha y hora de detección

Validación de folio o sello pendiente

Carga el folio UIF y el sello digital del acuse SAT para completar el registro.

Confirmación UIF pendiente

Registra la fecha y hora del acuse de recepción para cerrar el ciclo del aviso.

Validación automática de plazos

Fecha y hora de preparación

Fecha y hora de envío

Fecha y hora de acuse

Registra la fecha y hora de detección para calcular automáticamente los plazos.

Evidencias obligatorias

Acuse SAT

Acuse SAT de presentación del aviso con sello digital.

Obligatorio

Folio UIF

Folio de confirmación de recepción de la UIF.

Obligatorio

Dictamen del Oficial

Dictamen del Oficial de Cumplimiento con firma electrónica o digital.

Obligatorio

Reporte interno

Reporte interno que motivó el aviso (análisis de perfil transaccional).

Contrato o factura

Contrato, factura o comprobante que ampare la operación relevante.

Obligatorio

Estado de cuenta

Estado de cuenta o comprobante bancario que demuestre la operación.

Acuse SAT

Sube el documento correspondiente en formato PDF o imagen y quedará registrado en la bitácora.

Dictamen del Oficial

Sube el documento correspondiente en formato PDF o imagen y quedará registrado en la bitácora.

Comprobantes bancarios

Sube el documento correspondiente en formato PDF o imagen y quedará registrado en la bitácora.

Reporte de screening

Sube el documento correspondiente en formato PDF o imagen y quedará registrado en la bitácora.

Validación de folio y sello digital

Agrega el folio UIF y pega el sello digital del acuse SAT para completar la validación.

La bitácora registrará cada actualización con sello de tiempo y usuario responsable.

Checklist mínimo

Responde únicamente los controles normativos clave para completar el envío.

Sección A

¿Se generó aviso por operación relevante que superó los umbrales?

Evidencia sugerida: Nota de justificación

Notas o evidencia vinculada

Sección A

¿Se reportó la operación inusual dentro de las 24 horas siguientes a su detección, conforme al art. 27 RCG?

Evidencia sugerida: Nota de incumplimiento

Notas o evidencia vinculada

Sección A

¿Se reportó operación interna preocupante conforme a los lineamientos de la autoridad?

Evidencia sugerida: Registro de seguimiento pendiente

Notas o evidencia vinculada

Sección B

¿Se presentó cada aviso dentro del plazo legal?

Evidencia sugerida: Análisis de desviación de plazo

Notas o evidencia vinculada

Sección B

¿Se cuenta con confirmación de recepción del SAT/UIF (folio y fecha)?

Evidencia sugerida: Seguimiento para obtener confirmación

Notas o evidencia vinculada

Sección C

¿El cliente, usuario o beneficiario controlador aparece en listas del art. 38 RCG (UIF, ONU, OFAC, etc.)?

Evidencia sugerida: Registro negativo de screening

Notas o evidencia vinculada

Sección C

¿Se documentó dictamen interno de análisis de riesgo antes del envío del aviso?

Evidencia sugerida: Plan de acción para completar dictamen

Notas o evidencia vinculada