Evaluación Basada en Riesgo (EBR)
Evaluación integrada con cuestionarios separados para Cliente y Sujeto Obligado, lista de países y consolidación del perfil.
Metodología y reglas automáticas
Si hay 1 respuesta de 4 puntos => Alto. Si hay 2 o más respuestas de 4 puntos => Reforzado.
1) Contesta cuestionario de Cliente.
2) Contesta cuestionario de Sujeto Obligado.
3) Si existe Beneficiario Controlador, activa su sección y completa preguntas 1,2,5,6,7,8.
4) El reporte integra los tres perfiles con conclusión consolidada.
Referencia SAT: regímenes fiscales preferentesConexión con expediente y operaciones
Expediente
Pendiente
Sin tipo
Operaciones vinculadas
0
Guardada: No
Riesgo final consolidado
Bajo28%
Cliente
7/25
Sujeto obligado
7/25
Beneficiario controlador
No aplica
Cuestionario del Cliente
El nivel de riesgo se asigna automáticamente según el país seleccionado. Si el país no pertenece a una lista especial, se clasifica como "Todos los demás países".
El puntaje toma la alerta de mayor severidad seleccionada.
Cuestionario del Sujeto Obligado
El nivel de riesgo se asigna automáticamente según el país seleccionado. Si el país no pertenece a una lista especial, se clasifica como "Todos los demás países".
El puntaje toma la alerta de mayor severidad seleccionada.
Beneficiario Controlador
Si no existe, aquí concluye el flujo adicional.
Existe Beneficiario Controlador
Validación PEP por cargos oficiales
Consulta asistida contra el catálogo público SHCP/UIF de cargos políticamente expuestos. No sustituye la revisión humana ni la consulta formal UIF cuando aplique.
Captura cargo y dependencia cuando el cliente, representante o beneficiario controlador declare o sugiera vínculo con servicio público.
WhoIs PEP local-first
Sin consulta nominal guardada para este expediente.